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多选题
《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
A

成本可算

B

风险可控

C

信息充分披露

D

合规管理

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考题 下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述，正确的有( )。A．在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理B．商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求C．商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中D．为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制订具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程E．商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定
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考题 理财资金投资于境外金融市场，除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外，应严格遵守哪些监管规定：A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
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考题 商业银行开展理财业务应遵循（）原则。A.诚实守信 B.成本可算 C.风险可控 D.信息充分披露 E.公平、公开、公正
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考题 商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算 B.风险可控 C.进行合规性审查 D.信息充分披露 E.对投资者教育
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考题 商业银行开展理财业务，应遵守（）的原则，不符合该原则的理财产品不得销售。A、成本可算B、风险可控C、收益可估计D、信息充分披露E、投资渠道广泛
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考题 银行业金融机构应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、（）的原则，做到成本可算、风险可控、信息充分披露，保护客户合法权益。
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考题 《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。A、成本可算B、风险可控C、信息充分披露D、合规管理
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考题 根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行应加强内部管理，做好对每个理财计划的单独核算和规范管理，以下哪项不符合要求（）A、按照形式原则，依法合规地开展金融创新B、对每个理财计划所汇集的资金进行规范的会计核算C、为每个理财计划建立托管的明细账D、每个理财计划对应的投资资产组合实现单独管理
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考题 行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。A、成本可算B、风险可控C、利益最大化D、信息充分披露
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考题 商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。A、成本可算B、风险可控C、信息充分披露D、风险匹配
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考题 商业银行开展理财业务的“三个要求”不包括（）。A、理财业务成本可算B、风险可控C、符合银行战略发展需要D、信息批露
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考题 商业银行金融创新的基本原则包括（）。A、合法合规原则B、维护客户利益原则C、成本可算原则D、风险可控原则E、信息充分披露原则
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考题 商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。A、收益稳定B、成本可算C、风险可控D、信息充分披露E、资产清晰
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考题 银监会关于个人理财产品的法规文件不包括（）A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B、《商业银行个人理财业务风险管理指引》C、《商业银行声誉风险管理指引》D、《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
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考题 以下（）不属于商业银行销售理财产品的原则。A、科学计算B、成本可算C、风险可控D、信息充分披露
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考题 多选题银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括（）A《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》C《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》D《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
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考题 单选题商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。A 成本可算B 风险可控C 信息充分披露D 风险匹配
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考题 多选题商业银行开展理财业务，应遵守（）的原则，不符合该原则的理财产品不得销售。A成本可算B风险可控C收益可估计D信息充分披露E投资渠道广泛
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考题 多选题行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。A成本可算B风险可控C利益最大化D信息充分披露
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考题 填空题银行业金融机构应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、（）的原则，做到成本可算、风险可控、信息充分披露，保护客户合法权益。
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考题 单选题根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行应加强内部管理，做好对每个理财计划的单独核算和规范管理，以下哪项不符合要求（）A 按照形式原则，依法合规地开展金融创新B 对每个理财计划所汇集的资金进行规范的会计核算C 为每个理财计划建立托管的明细账D 每个理财计划对应的投资资产组合实现单独管理
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考题 多选题根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应坚持（）的原则。A成本可算B风险可控C收益可计D信息充分披露
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考题 单选题（ ）商业银行开展金融创新活动，应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则。A 加强知识产权保护原则B 成本可算原则C 合法合规原则D 公平竞争原则
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考题 多选题商业银行金融创新的基本原则包括（）。A合法合规原则B维护客户利益原则C成本可算原则D风险可控原则E信息充分披露原则
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考题 多选题商业银行开展理财业务，应当遵守（ ）。A代人理财的任务B遵守诚实守信C遵守成本可算D公平公正E风险可控
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考题 多选题《商业银行金融创新指引》规定，商业银行开展金融创新活动，应坚持（ ）的原则。A成本可算B效益可保C风险可控D目标明确E信息充分披露
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考题 单选题商业银行开展理财业务的“三个要求”不包括（）。A 理财业务成本可算B 风险可控C 符合银行战略发展需要D 信息批露
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