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行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。
- A、成本可算
- B、风险可控
- C、利益最大化
- D、信息充分披露
参考答案
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考题
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定，理财类业务管理人员的资格要求主要有()。A、对理财类业务活动相关法律法规、行政规章B、具备大专以上学历水平及相关监管部门要求的和监管要求等有充分的了解和认识行业资格C、总行及其一级分行基金业务负责人、业务管D、严格遵守我行理财类业务的规定和业务流理人员应取得中国证券业执业证书(基金)程，严禁各类违规越权操作
考题
银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有( )。A．具备相应的学历水平和工作经验B．具备相关监管部门要求的行业资格C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．了解与个人理财业务活动相关法律法规E．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
考题
商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求____ 。A、对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识;B、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准和守则;C、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解;D、具备相关监管部门要求的行业资格。
考题
银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管
考题
诚信尽职原则的做法包括了（）。A、省联社、办事处和农合机构在规定的权利和职责范围内，认真履职B、农合机构授信放贷行为必须严格执行《商业银行法》、《担保法》以及监管部门、省联社的相关规章制度C、农合机构须尽职开展贷款三查，如实反映信贷业务情况和风险，并按要求报告办事处，不得弄虚作假D、农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险E、办事处应实施专业化的风险提示，全面揭示贷款的风险
考题
商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规，以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定，审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行（）。A、合理的资产配置B、科学有效地投资管理C、资产配置和分散投资风险D、资产配置和投资管理
考题
各机构监管部门、功能监管部门和各银监局在理财业务监管工作中既要联动协作，又要有所侧重。各银监局应侧重于理财产品的事前报告审核、对单家银行实施非现场监管、现场检查和风险提示、创新业务的市场准入等。
考题
商业银行及其入股的保险公司进行业务合作，应严格遵守中国银监会及保险监管部门的各项业务管理规定，遵循市场（）原则，不得有不正当竞争行为。A、自愿交易B、商业可持续交易C、公开交易D、公允交易
考题
单选题（）指的是农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险。A
分级管理原则B
统一授信原则C
诚信尽职原则D
依法合规原则
考题
多选题诚信尽职原则的做法包括了（）。A省联社、办事处和农合机构在规定的权利和职责范围内，认真履职B农合机构授信放贷行为必须严格执行《商业银行法》、《担保法》以及监管部门、省联社的相关规章制度C农合机构须尽职开展贷款三查，如实反映信贷业务情况和风险，并按要求报告办事处，不得弄虚作假D农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险E办事处应实施专业化的风险提示，全面揭示贷款的风险
考题
单选题商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规，以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定，审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行（）。A
合理的资产配置B
科学有效地投资管理C
资产配置和分散投资风险D
资产配置和投资管理
考题
填空题各级机构应严格执行保险中介及保险代理的监管规定，不得与（）开展业务合作。
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