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下列各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A:信息披露的监管
B:公司治理监管
C:并购重组的监管
D:内幕交易行为的监管
B:公司治理监管
C:并购重组的监管
D:内幕交易行为的监管
参考答案
参考解析
解析:对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管,不属于对上市公司的监管。
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考题
下列事项不属于合规部门职能的是()。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
考题
单选题下列事项不属于合规部门职能的是()。A
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B
进行合规培训C
就合规工作问题与监管部门进行沟通D
对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
考题
单选题下列各项中,不属于日常监督的是()。A
定期与客户进行沟通B
定期与外部有关监管部门沟通C
定期考核员工D
对内控环境变化的监督
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