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下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

  • A、基金管理公司设立审核
  • B、基金管理公司重大事项变更审核
  • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
  • D、基金管理公司股权处置监管

参考答案

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考题 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
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考题 根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权的是( )。A．检查公司财务B．决定公司内部管理机构的设置C．对董事的行为进行监督D．提议召开临时股东会
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考题 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务
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考题 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
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考题 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.对基金托管银行履行职责情况的监督D.基金管理公司股权处置监管
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考题 中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管
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考题 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是（ ）。A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．负责基金的投资管理D．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
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考题 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 （ ）
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考题 下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（） A管理基金投资者基金份额账户 B基金资产估值 C对基金投资者的申购、赎回进行确认 D保管基金投资者名册
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考题 下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。A.管理基金投资者基金份额账户 B.基金资产估值 C.对基金投资者的申购、赎回进行确认 D.保管基金投资者名册
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考题 (2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理 C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
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考题 (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况 B.制定基金行业自律业务规范 C.制定基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
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考题 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A:证券投资基金的募集与管理B:资产管理业务C:投资咨询服务D:信托投资管理业务
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考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。A:对基金上市交易的管理 B:对基金销售活动的监管 C:对基金信息披露的监管 D:对基金投资行为进行监控
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考题 下列各项中，不属于国家工商行政管理总局职责范围的是（）。A、制订工商行政管理的方针、政策B、监督管理经济合同C、对商标进行注册和管理D、监督管理个体工商户的开业、变更、歇业等事项
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考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控
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考题 下列各项不属于机构投资者的是（）。A、养老基金B、共同基金C、基金行业协会D、资产管理公司
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考题 根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。A、检查公司财务B、决定公司内部管理机构的设置C、对董事的行为进行监督D、提议召开临时股东会
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考题 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。A、风险控制制度B、员工自律C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
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考题 以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C、指导和管理基金业协会的活动D、监督检查基金信息的披露情况
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考题 下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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考题 根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权有（）。A、检查公司财务B、决定公司内部管理机构的设置C、对董事的行为进行监督D、提议召开临时股东会
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考题 单选题根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权有（）。A 检查公司财务B 决定公司内部管理机构的设置C 对董事的行为进行监督D 提议召开临时股东会
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考题 单选题根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（　）A 检查公司财务B 决定公司内部管理机构的设置C 对董事的行为进行监督D 提议召开临时股东会
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考题 单选题下列各项不属于机构投资者的是（）。A 养老基金B 共同基金C 基金行业协会D 资产管理公司
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考题 单选题下列各项中，不属于投资决策委员会负责的事项是（　　）。Ⅰ．决定公司所管理基金的投资计划Ⅱ．向交易部下达投资指令Ⅲ．决定公司所管理基金的资产配置Ⅳ．拟订投资组合具体方案A ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列各项中，不属于国家工商行政管理总局职责范围的是（）。A 制订工商行政管理的方针、政策B 监督管理经济合同C 对商标进行注册和管理D 监督管理个体工商户的开业、变更、歇业等事项
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