网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
（2019年）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券服务机构
Ⅲ．证券发行人
Ⅳ．证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。
更多 “（2019年）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 ( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心
查看答案
考题 下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A．有权依法对期货公司进行监督管理B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )A.非现场检查B.现场检查C.非现场检查和现场检查两种方式D.以上均错
查看答案
考题 中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料
查看答案
考题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。A:上市公司B:从事证券服务业务的资产评估机构C:证券发行人D:从事证券服务业务的资信评估机构
查看答案
考题 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。A:分析证券公司的年度报告B:分析财务报表附注C:对机构、制度与人员的检查D:分析董事会报告
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
查看答案
考题 诊断机构有权对作业场所进行现场调查吗？
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。A、现场检查B、年度检查C、专项检查D、非现场检查
查看答案
考题 下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法，正确的有（）。A、有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B、有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料C、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D、有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
查看答案
考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题中国证监会无权对（ ）进行现场检查。A 基金管理人B 基金托管人C 基金服务机构D 基金中介机构
查看答案
考题 单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．上市公司Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A 中国证监会及其派出机构B 基金业协会C 中国人民银行及其派出机构D 以上皆可
查看答案
考题 多选题进行现场检查时，对检查人员有哪些要求？（）A进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准B现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书C检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D检查人员未出示合法证件和检查通知书的，有被检查人员陪同的，银行业金融机构有权接受检查
查看答案
考题 多选题下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法，正确的有（）。A有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料C检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
查看答案
考题 单选题非现场监管过程中，一般情况下不包含下列哪项工作（）A 对被监管机构进行风险评估B 现场检查立项C 制定现场检查方案D 对被监管机构进行监管评级
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查
查看答案
考题 多选题有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国金融期货交易所（CFFEX）D中国证券业协会
查看答案
考题 多选题中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（　　）。A内部控制B经营运作C风险状况D从业活动
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。A中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
查看答案
考题 单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷