网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

参考答案

更多 “中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）” 相关考题
考题 中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
查看答案
考题 中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
查看答案
考题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（ ）。 A．提供不真实材料 B．提供不准确材料 C．提供不完整材料 D．逃避调查
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
查看答案
考题 中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）
查看答案
考题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。A:上市公司B:从事证券服务业务的资产评估机构C:证券发行人D:从事证券服务业务的资信评估机构
查看答案
考题 从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会B:深圳证券交易所C:中国证券业协会D:中国证券登记结算公司
查看答案
考题 中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查， 且需提前通知。 （ ）
查看答案
考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()
查看答案
考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）
查看答案
考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。()
查看答案
考题 下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案 B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
查看答案
考题 （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
查看答案
考题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。A、提供不真实材料B、提供不准确材料C、提供不完整材料D、逃避调查
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题（　　）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A 中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B 中国证监会及中国证券业协会C 中国证监会及中国证券投资基金业协会D 中国证监会及证券交易所
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务
查看答案
考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷