网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
A.定期检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查
参考答案
参考解析
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。
更多 “中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查” 相关考题
考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
考题
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所
考题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所
考题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
考题
单选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。A
公正B
审慎监管C
公平D
公开
考题
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
多选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫，并处以1万元罚款
考题
多选题综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫，并处以1万元罚款
热门标签
最新试卷
