网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
客户对理财方案的声明包括()。
A:已经完整阅读该方案
B:信息真实准确，没有重大遗漏
C:重要问题已经解释
D:对理财规划师的致谢
E:接受该方案
B:信息真实准确，没有重大遗漏
C:重要问题已经解释
D:对理财规划师的致谢
E:接受该方案
参考答案
参考解析
解析：一般来说，客户声明应包括如下内容：①已经完整阅读该方案；②信息真实准确，没有重大遗漏；③理财规划师已就重要问题进行了必要解释；④接受该方案。当然，由于客户的差异性，客户声明并不局限于这些内容，可以根据不同客户的具体情况，适当进行必要的增补。
更多 “客户对理财方案的声明包括()。A:已经完整阅读该方案 B:信息真实准确，没有重大遗漏 C:重要问题已经解释 D:对理财规划师的致谢 E:接受该方案” 相关考题
考题
个人理财策划的基本流程包括：建立客户联系、搜集客户数据及确定目标与期望( )等步骤。A．分析客户财务状况B．整合个人理财策略并提出个人理财方案C．接受客户投送D．监控个人理财方案的实施E．理财策划方案的评估
考题
理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括( )。A．已经完整阅读该方案B．信息真实准确，没有重大遗漏C．理财师就重要问题进行了必要解释D．完全接受该建议书的建议
考题
理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。A．关于理财规划师资质的声明B．关于客户许可的声明C．关于实施效果的声明D．关于预期收益率的声明
考题
标准的金融理财应该包括六个步骤，下列不属于金融理财步骤的是( )。A．制定并向客户提交理财规划方案B．收集客户信息并帮助客户确定理财目标C．就方案进行投资收益的分析选择最佳方案D．执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
考题
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。A．建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案B．收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行C．分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案D．建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括()。A:已经完整阅读该方案
B:信息真实准确，没有重大遗漏
C:理财师就重要问题进行了必要解释
D:完全接受该建议书的建议
考题
客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括()。A:已经完整阅读理财方案
B:信息真实准确，没有重大遗漏
C:客户接受理财方案
D:关于实施效果的说明
考题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应包括（）。A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.信息真实、准确，没有重大遗漏
E.其他双方认为应当声明的事项
考题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。A、已经完整阅读该方案B、信息真实准确，没有重大遗漏C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释D、接受该方案E、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
考题
理财财务顾问产品的功能不包括（）。A、根据客户的财务状况，帮助客户识别自己的风险收益偏好B、帮助客户按照自己的风险收益偏好和理财期限设计和确定理财方案C、按照理财方案，帮助客户筛选具有理财实力的，包括农业银行自身在内的金融机构实施理财方案D、负责保管客户财产账户资金
考题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。A、关于理财规划师资质的声明B、关于客户许可的声明C、关于实施效果的声明D、信息真实准确没有重大遗漏E、其他双方认为应当声明的事项
考题
客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括（）。A、客户应当声明理解并认可了理财方案B、客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可C、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施D、客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
考题
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是（）。A、客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定B、情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定C、会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划D、情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
考题
多选题当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括()。A已经完整阅读该方案B信息真实准确,没有重大遗漏C理财规划师已就重要问题进行了必要解释D接受该方案E理财规划方案未来没有调整的需要
考题
判断题当规划书经过必要修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财师可以要求客户签署客户声明。这是理财师提供理财服务的必要程序，有助于明确责任。（ ）A
对B
错
考题
单选题下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。A
客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定B
情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定C
会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划D
情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
考题
多选题当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。A已经完整阅读该方案B信息真实准确，没有重大遗漏C理财规划师已就重要问题进行了必要解释D接受该方案E客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
考题
单选题理财财务顾问产品的功能不包括（）。A
根据客户的财务状况，帮助客户识别自己的风险收益偏好B
帮助客户按照自己的风险收益偏好和理财期限设计和确定理财方案C
按照理财方案，帮助客户筛选具有理财实力的，包括农业银行自身在内的金融机构实施理财方案D
负责保管客户财产账户资金
热门标签
最新试卷