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单选题
私募基金管理人（ ）是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A
内部控制
B
风险控制
C
合规管理
D
风险管理
参考答案
参考解析
解析：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
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考题
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。A、适时性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则
考题
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
考题
私募基金管理人内部控制总体目标是( )。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
考题
股权投资基金管理人内部控制，需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（ ）。A.适时性原则
B.全面性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则
考题
股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
Ⅰ.防范风险
Ⅱ.化解风险
Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作
Ⅳ.实现经营目标A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测
B.风险衡量
C.收益评价
D.风险评级
考题
私募基金管理人内部控制是指（ ）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
考题
股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
考题
基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A、内部控制B、外部控制C、风险控制D、流程控制
考题
单选题基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A
内部控制B
外部控制C
风险控制D
流程控制
考题
单选题私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）。A
保证基金最低投资收益B
保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C
防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D
确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。A
反洗钱B
风险防范C
投资者保护D
财产安全
考题
单选题（ ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
股权投资基金的投资B
股权投资基金的项目退出C
股权投资基金的内部管理D
股权投资基金管理人内部控制
考题
单选题股权投资基金管理人（ ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
风险管理制度B
财务管理制度C
投资项目评审制度D
内部控制
考题
单选题下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。A
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价B
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务C
私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金D
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算
考题
单选题（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
证券公司内部控制B
证券公司的治理机构C
证券公司外部控制D
证券公司的董事制度
考题
单选题私募基金管理人内部控制总体目标是（）。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则；Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
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