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单选题
审慎性后续监管可以采取以下形式：诫勉谈话、责令整改、（）、定期书面报告、派驻监管人员、其他特别监管要求。
A

责成纪律处分

B

法律审查

C

提出处理意见

D

做出处理决定

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考题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
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考题 证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款
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考题 实现利润未达到预测金额()的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A:50% B:60% C:70% D:80%
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.责令停业整顿
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考题 期货从业人员违反本办法规定的．相关监管部门可以采取的监管措施有（ ）。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.拘留
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考题 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。A.刑事拘留 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令限期整改
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考题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留A.①②④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②⑤⑥
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考题 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）。A、监管谈话；B、认定为不适当人选等行政监管措施；C、罚款；D、记入诚信档案并公布；
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函
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考题 下列属于对外资银行营业机构特别监管措施的是（）A、约见负责人进行警诫谈话B、对利润分配汇出境外采取限制措施C、派驻特别监管人员D、发送监管意见书
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考题 行政性后续监管行动可以采取以下（）形式。A、行政处罚B、强制措施C、责成纪律处分D、定期书面报告E、派驻监管人员
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考题 审慎性后续监管可以采取以下形式：诫勉谈话、责令整改、（）、定期书面报告、派驻监管人员、其他特别监管要求。A、责成纪律处分B、法律审查C、提出处理意见D、做出处理决定
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考题 后续监管行动是银行业监督管理机构依据现场检查结果，结合日常监测分析、考评情况，对银行业金融机构及时提出整改措施并对查出问题依法进行处理的行为。后续监管行动按性质可分为（）A、审慎性后续监管行动B、行政性后续监管行动C、现场检查后续监管行动D、非现场监管后续监管行动E、联动监管后续监管行动
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考题 下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）A、责令整改B、诫勉谈话C、派驻监管人员D、责成纪律处分
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考题 多选题审慎性后续监管行动可以采取以下（）形式。A诫勉谈话B责令整改C责成纪律处分D定期书面报告E派驻监管人员
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考题 多选题下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）A责令整改B诫勉谈话C派驻监管人员D责成纪律处分
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考题 多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格
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考题 多选题行政性后续监管行动可以采取以下（）形式。A行政处罚B强制措施C责成纪律处分D定期书面报告E派驻监管人员
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考题 多选题下列属于对外资银行营业机构特别监管措施的是（）A约见负责人进行警诫谈话B对利润分配汇出境外采取限制措施C派驻特别监管人员D发送监管意见书
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考题 多选题现场检查后续监管行动按性质可分为审慎性和行政性两种后续监管行动。下述属于审慎性后续监管形式的有（）A诫免谈话B警告C责令整改D责成纪律处分E没收违法所得F定期书面报告
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