网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
期货公司及其从业人员违反《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的，可以对其采取的监管措施有（ ）。
A
责令限期整改
B
监管谈话
C
责令更换有关责任人员
D
责令公开作出解释
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题期货公司及其从业人员违反《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的，可以对其采取的监管措施有（ ）。A责令限期整改B监管谈话C责令更换有关责任人员D责令公开作出解释” 相关考题
考题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
共用题干
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。A.证券公司B.基金公司C.合格境外机构投资者D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（ ）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；
考题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下（）不是对该单位的合理处罚方式。A、由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者B、暂停其境外期货交易C、对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D、直接开除主要负责人员
考题
单选题2018年3月26日，我国首个国际化期货品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心成功挂牌交易。作为我国第一个面向国际投资者的期货品种，它象征着我国金融领域进一步扩大开放，为全球的实体企业和金融市场都带来了全新的机会。关于原油期货的税收政策，下列说法正确的有（）。A
在中国境内设立机构、场所的境外机构投资者（包括境外经纪机构），从事中国境内原油期货交易取得的所得（不含实物交割所得），暂不征收企业所得税 B
对境外经纪机构在境外为境外投资者提供中国境内原油期货经纪业务取得的佣金所得，不征收企业所得税C
自原油期货对外开放之日起，对境外个人投资者投资中国境内原油期货取得的所得，五年内暂免征收个人所得税D
自原油期货对外开放之日起，对境内个人投资者投资中国境内原油期货取得的所得，三年内暂免征收个人所得税
考题
单选题有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（ ）。A
国务院期货监管管理机构B
国务院商务主管部门C
国务院外汇管理部门D
国务院国有资产监管管理机构
热门标签
最新试卷
