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判断题
客户购买基金产品时，若基金产品风险等级超过客户风险承受能力，客户就无法在我行成功购买该基金产品
A
对
B
错
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解析：
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考题
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。
Ⅰ 产品销售前应对客户进行风险评估
Ⅱ 产品选择应主要满足客户的盈利需求
Ⅲ 应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品
Ⅳ 应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（ ）
Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资秆可以购买R1级基金产品;
Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品
Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
Ⅴ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（ ）。
Ⅰ C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R2级基金产品
Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品
Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品
Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是（ ）。A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品
C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
考题
个人客户合规销售服务回访对象包括以下哪几项（）。A、季度内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。B、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，各行自行确定的回访客户。C、过去一年内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。D、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，管户客户经理自行确定的回访客户。
考题
以下需要网点分管个金业务的负责人或销售主管在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认的是（）。A、客户在网点购买风险等级为6R的基金50万元B、客户在网点购买风险等级为2R的银行理财产品1000万元C、客户在网点购买风险等级为4R的专户产品70万元D、客户在网点购买风险等级为5R的基金110万元
考题
关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A、任何客户购买基金，无需进行风险评估B、任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
对于超出客户风险承受能力级别的理财产品，在客户自行咨询了解产品的风险后，若客户主动提出购买需求，应（）。A、口头通知客户中国银行不推荐客户购买此产品。B、以书面形式确认客户在中国银行推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果自行承担。C、确认客户自愿购买，即为客户办理。D、不允许客户购买该理财产品。
考题
单选题以下对普通投资者的描述错误的是（ ）。A
C1型普通投资者可以购买R1级基金产品B
C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D
只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
考题
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。I、产品销售前应对客户进行风险评估II、产品选择应主要满足客户的盈利需求III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征A
I、III、IVB
IIC
II、IVD
I、II、III、IV
考题
多选题关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A任何客户购买基金，无需进行风险评估B任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
单选题关于单式填写，下列说法正确的是（）A
客户购买协议储蓄产品时，只需填写《风险揭示书》B
客户购买协议储蓄产品时，需填写《风险揭示书》C
客户购买外汇理财产品时，需填写《客户风险承受能力评估报告》D
客户购买外汇理财产品时，只需填写《客户风险承受能力评估报告》
考题
单选题私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下需要网点分管个金业务的负责人或销售主管在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认的是（）。A
客户在网点购买风险等级为6R的基金50万元B
客户在网点购买风险等级为2R的银行理财产品1000万元C
客户在网点购买风险等级为4R的专户产品70万元D
客户在网点购买风险等级为5R的基金110万元
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