网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
判断题
商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者或者代为操作，确保风险承受能力评估结果的真实性和准确性。
A

对

B

错

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “判断题商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者或者代为操作，确保风险承受能力评估结果的真实性和准确性。A 对B 错” 相关考题
考题 商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后留存。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在农商银行网点进行风险承受能力评估,风险承受能力评估依据主要包括() A．投资者年龄B．财务状况C．投资经验D．投资目的E．收益预期
查看答案
考题 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证监会
查看答案
考题 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A：证券公司 B：商业银行 C：证券交易所 D：中国证监会
查看答案
考题 超过( )未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认。A.三年 B.半年 C.两年 D.一年
查看答案
考题 商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户，由客户签名确认后由银行留存。（　　）
查看答案
考题 （　　）客户，再次购买理财产品时。应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认：未进行评估．商业银行不得再次向其销售理财产品。A.超过三个月未进行风险承受能力评估的 B.超过半年未进行风险承受能力评估的 C.发生可能影响自身风险承受能力情况的 D.超过一年未进行风险承受能力评估的 E.超过二年未进行风险承受能力评估的
查看答案
考题 商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，不用于（　　）客户风险承受能力评估内容和结果。A.测评 B.监控 C.记录 D.留存
查看答案
考题 下列关于商业银行理财产品消费者权益保护的说法中，错误的是( )。 A.商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者，但投资者如有需要，客户经理可以代为操作 B.商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像 C.商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率，在理财产品宣传销售文件中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩 D.商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估，确定投资者风险承受能力等级，由低到高至少包括一级至五级，并可以根据实际情况进一步细分
查看答案
考题 期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（ ）
查看答案
考题 经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件
查看答案
考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。 A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
查看答案
考题 超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认。（　）
查看答案
考题 在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。A、系统提示客户尚未做过风险评估B、系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估C、系统提示客户风险评估结果已经失效D、系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级
查看答案
考题 超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
查看答案
考题 商业银行应当建立（）评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。
查看答案
考题 投资人风险承受能力评估报告的有效期为1年。超过投资人风险承受能力评估报告的有效期或投资人的风险承受能力有所变化时，须重新接受风险承受能力评估，并进行更新；过往的评价结果应当作为历史记录保存。
查看答案
考题 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。（）未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认。A、超过半年B、超过一年C、超过两年
查看答案
考题 在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。A、客户尚未做过风险评估B、产品风险等级超出客户风险承受能力C、客户风险评估结果已经失效D、客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估
查看答案
考题 《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。超过（）未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认。A、1年B、2年C、3年D、半年
查看答案
考题 多选题在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。A客户尚未做过风险评估B产品风险等级超出客户风险承受能力C客户风险评估结果已经失效D客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估
查看答案
考题 判断题商业银行完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者，由投资者签名确认后留存。A 对B 错
查看答案
考题 多选题关于客户购买风险匹配原则说法正确的是（）。A客户只能购买风险等级等于或低于自身风险承受能力评级的理财产品。B对超过65岁的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。C销售人员应当将风险承受能力评估结果告知投资者，并由投资者签名确认后留存D投资者风险承受能力评级结果，由投资者填写
查看答案
考题 多选题在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。A系统提示客户尚未做过风险评估B系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估C系统提示客户风险评估结果已经失效D系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级
查看答案
考题 单选题超过（）年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户。再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认。A 1B 2C 3D 4
查看答案
考题 判断题商业银行应当制定统一的投资者风险承受能力评估书。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷