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题目内容
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单选题
信用评级机构向交易商协会提交上一年度信用评级业务开展情况报告和合规性报告的时间为每年（ ）前。
A
1月31日
B
3月31日
C
4月30日
D
6月30日
参考答案
参考解析
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第五十条规定，信用评级机构在非金融企业债务融资工具市场开展信用评级业务应向交易商协会提交并及时更新基本信息，并于每年4月30日前向交易商协会提交上一年度信用评级业务开展情况报告和合规性报告。
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第五十条规定，信用评级机构在非金融企业债务融资工具市场开展信用评级业务应向交易商协会提交并及时更新基本信息，并于每年4月30日前向交易商协会提交上一年度信用评级业务开展情况报告和合规性报告。
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考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告
考题
债券信用评级机构应披露以下（ ）信息，并接受公众关于信用评级的质询。
Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息
Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况
Ⅲ．信用评级机构的收费标准
Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
征信机构在开展评级业务时，有下列情形之一的，应当拒绝出具信用评级报告（）。A、评级对象或其他利益相关方示意征信机构作不实或不当信用评级报告的B、评级对象故意不提供或提供虚假报表和资料的C、因评级对象或其他利益相关方有其他不合理要求，可能导致征信机构不能出具客观、完整的信用评级报告的D、银行业监督管理部门规定的其他情形
考题
多选题关于开展信用评级业务准则，下列表述正确的有（ ）。A信用评级机构如与评级对象（发行人）有利益关系，则不应当承担此项信用评级项目B信用评级应根据客观、公正、科学的原则设定信用评级指标体系，采用宏观与微观、定量与定性、动态与静态相结合的科学分析方法，确定评价对象的信用等级C信用评级机构在进行信用评级业务时，可以根据评级对象的实际情况决定是否进行实地调查D严格依据信用评级程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性
考题
单选题关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（ ）。A
信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸B
参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币C
在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品D
交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
考题
多选题对于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价工作的实施，表述错误的是（ ）。A信用评级机构业务市场评价工作原则上以半年为评价期B信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整C信用评级机构业务市场评价工作启动后，交易商协会对外公布评价工作具体事宜D参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果
考题
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，评级机构应向交易商协会报告的重大事项包括（ ）。A信用评级机构股权结构变化B三分之一的监事发生变动C新增、修订或废止评级方法和模型D涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁
考题
多选题下列关于信用评级的说法正确的有（ ）。A信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告，且公告的计划披露时间不得超过1个月B信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果C信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果D信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序
考题
单选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级报告的内容应当包括（ ）。A
概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录B
概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录C
概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告D
概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排
考题
单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是（ ）。A
以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务B
严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响C
评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布D
信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露
考题
单选题关于主动评级的特别要求，下列说法错误的是（ ）。A
信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用风险B
信用评级机构出具主动评级报告前，可口头告知受评企业，双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通C
交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告D
受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送
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