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单选题
发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的,应通知信用评级机构按照相关要求报送( )并披露信用评级结果和报告。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
交易商协会
参考答案
参考解析
解析:
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十七条规定,发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的,应通知信用评级机构按照相关要求报送交易商协会并披露信用评级结果和报告。
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十七条规定,发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的,应通知信用评级机构按照相关要求报送交易商协会并披露信用评级结果和报告。
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考题
以下不属于人民银行各分支机构的工作范围的是()。A.及时将已备案的信用评级机构纳入信用评级机构统计报表统计范围B.按时、准确、完整报送信用评级机构统计报表和相关资料C.督促信用评级机构按程序作业,保证评级作业时间、评级报告基本要素等内容符合规范要求D.定期对信用评级机构进行违约率检验
考题
信用评级机构应该按以下()要求进行跟踪评级。
A.跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级B.进行实地调查C.跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯D.在信用等级时效限定期内按照跟踪评级安排继续进行评级服务
考题
中小非金融企业发行集合票据应披露( )。
Ⅰ.集合票据债项评级
Ⅱ.各企业主体信用评级
Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级
Ⅳ.内幕信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
若某发债企业委托A评级机构进行信用评级,但是对评级结果不满意,要求评级机构进行复评,A评级机构复评后维持原级别,该企业于是要求撤换评级机构,委托B评级机构进行再评级,则()A、A评级机构评级结果有效,B评级机构评级结果无效B、A评级机构评级结果无效,B评级机构评级结果有效C、两评级机构评级结果均有效D、两评级机构评级结果均无效
考题
信用评级机构应按以下()要求进行跟踪评级。A、跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级B、进行实地调查C、跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯D、在信用等级时效限定期内按照跟踪评级安排继续进行评级服务
考题
单选题中小非金融企业发行集合票据应披露()。 Ⅰ.集合票据债项评级 Ⅱ.各企业主体信用评级 Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级 Ⅳ.内幕信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于对信用评级机构的基本要求,下列说法不正确的是( )。A
信用评级机构应建立清晰合理的治理结构,完善评级技术和基础数据体系,建立健全并切实执行管理制度B
信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度C
信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系,加强评级技术的研究开发D
信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度,但无须严格执行
考题
单选题以下不属于人民银行各分支机构的工作范围的是()。A
及时将已备案的信用评级机构纳入信用评级机构统计报表统计范围B
按时、准确、完整报送信用评级机构统计报表和相关资料C
督促信用评级机构按程序作业,保证评级作业时间、评级报告基本要素等内容符合规范要求D
定期对信用评级机构进行违约率检验
考题
多选题下列关于信用评级的说法正确的有( )。A信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的,应当在计划披露时间前公告,且公告的计划披露时间不得超过1个月B信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的,应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果C信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果D信用评级机构公布主动信用评级结果的,应当将主动评级结果特别标注,以区别于委托评级结果,并披露主动评级信息来源、评级方法和程序
考题
单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求,下列说法错误的是( )。A
以诚信为本,勤勉尽责,遵循为客户保密的义务B
严格依据信用评级方法和程序,独立地开展信用评级工作,保证评级的公正性、一致性、完整性,信用评级结果不受任何单位和个人的影响C
评级机构应建立评级数据库,积累评级信息,并及时向社会公布D
信用评级机构在进行评级业务操作中,应按照评级业务主管部门的规定,及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报,并向社会及时披露
考题
单选题关于主动评级的特别要求,下列说法错误的是( )。A
信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料,审慎判断受评企业的信用风险B
信用评级机构出具主动评级报告前,可口头告知受评企业,双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通C
交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告D
受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送
考题
单选题关于信用结果反馈与复评,下列说法错误的是( )。A
如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果没有异议,则评级结果为首次评级的最终信用级别B
如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果有异议,并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料,由评级对象(发行人)向信用评级机构的信用评审委员会申请复评C
如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果有异议,但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料,信用评级机构可不受理复评请求D
信用评审委员会受理复评后,复评结果为首次评级的最终信用级别,且复评仅限一次
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