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单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ.可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ.向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ.向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ.向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第61条第2、3款规定,向不特定对象发行的可转债利率由上市公司与主承销商依法协商确定。向特定对象发行的可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象。Ⅱ项,第62条第1款规定,可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转债的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ、Ⅳ两项,第63条规定,向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让。向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。Ⅴ项,第64条第1款规定,向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价。
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考题 上市公司非公开发行新股是指()。A、上市公司向特定对象发行新股B、上市公司向不特定对象发行新股C、向原股东配售股份D、向不特定对象公开募集股份

考题 上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股,包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。( )

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考题 关于非公开发行,下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

考题 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行. ( )

考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。A.股份有限公司非公开发行股票B.上市公司发行可转换公司债券C.上市公司公开发行新股D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

考题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )

考题 非公开发行是指( )。A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

考题 关于非公开发行,下列说法正确的是( )。A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

考题 按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是( )。 A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议 B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销 C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 D.上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行

考题 我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()。 A.代销 B.包销 C.承销 D.自销

考题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。A:向原股东配售股份 B:向不特定对象公开募集股份 C:发行可转换公司债券 D:非公开发行股票

考题 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司自行销售非公开发行股票的,应当在董事会决议中确定发行对象,可以采用竞价方式确定发行价格。

考题 单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书(2020年修订)》,以下说法正确的是(  )。A 申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司,应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内,在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露B 向特定对象发行证券募集说明书应当披露董事会关于本次募集资金使用的可行性分析C 向特定对象发行可转债的,应当约定可转债期满后十个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项D 上市公司向特定对象发行证券结束后,应在二个工作日内,按本准则第三章的要求编制发行情况报告书,并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露E 向特定对象发行可转债,拟变更募集说明书约定的,应当召开债券持有人会议

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,下列关于发行承销的特别规定正确的是(  )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过二十名Ⅳ.上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十Ⅴ.向特定对象发行的股票,自发行结束之日起三个月内不得转让A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、ⅤD Ⅰ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,股东大会就发行证券作出的决定,至少包括(  )。Ⅰ.本次发行证券的种类和数量Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ.定价方式或者价格区间A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.证券发行议案经董事会表决通过后,应当在二个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知Ⅱ.股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日内,上市公司应当披露股东大会决议公告Ⅲ.上市公司提出发行申请后,收到中国证监会终止发行注册决定的,应当在二个工作日内予以公告Ⅳ.募集说明书自最后签署之日起六个月内有效Ⅴ.向不特定对象发行证券申请经注册后,上市公司应当在证券发行前二个工作日内将公司募集说明书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》,向不特定对象发行可转债的,发行人应当披露可转债的基本条款,包括(  )。Ⅰ.期限,最短为一年,最长为五年Ⅱ.面值,每张面值一百元Ⅲ.利润Ⅳ.赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转债Ⅴ.还本付息期限、方式等,应当约定可转债期满后七个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价Ⅱ.向特定对象发行股票,且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的,定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日Ⅲ.向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的,上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象Ⅳ.一般情况下,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起六个月内不得转让Ⅴ.向特定对象发行股票,发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的,其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是(  )。Ⅰ.中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的,可适当延长Ⅱ.适用简易程序的,应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款,未完成的,本次发行批文失效Ⅲ.中国证监会撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起十二个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ.中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、ⅣE Ⅱ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,股东大会就发行可转债作出的决定,至少包括(  )。Ⅰ.回售条款和赎回条款Ⅱ.债券利率和债券期限Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.还本付息的期限和方式Ⅴ.转股价格的确定和修正A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ.上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ.上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年至三年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司申请发行证券,董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议,并提请股东大会批准Ⅱ.上市公司申请发行证券,董事会就相关事项作出决议的,董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ.董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ.上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络投票方式A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.向特定对象发行证券的,上市公司应当在证券发行后的二个工作日内,将发行情况报告书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站Ⅲ.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之八十的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东Ⅳ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅴ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过十名A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末资产百分之二十的股票Ⅱ.上市公司提交的注册申请文件受理后,未经中国证监会和交易所同意,不得改动Ⅲ.交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作,判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求Ⅳ.上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以临时公告的形式披露交易所审核问询回复意见Ⅴ.除有另外规定,交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司发行可转债,应符合最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件Ⅱ.上市公司发行可转债,募集资金可以暂时用于弥补亏损Ⅲ.除金融类企业外,本次募集资金不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅳ.交易所收到发行证券的注册申请文件后,五个工作日内作出是否受理的决定Ⅴ.股东大会就发行证券事项作出决议,须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过,中小投资者表决情况应当单独计票A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ