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单选题
设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
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考题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
考题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。A:自有资金不少于人民币2亿元
B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C:主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件
考题
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人
考题
下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A、3个月；15日B、6个月；15日C、6个月；10日D、3个月；10日
考题
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C
自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
考题
单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司减少注册资本B
证券公司设立境内分支机构C
证券公司营业部开展期货中间介绍业务D
证券公司撤销境内分支机构
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（ ）。[2016年11月真题]A
保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B
解除其职务C
暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D
解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
考题
单选题设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》A
I Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。[2018年5月真题]A
证券业协会B
国务院证券监督管理机构C
证券交易所D
证券登记结算机构
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。A减少注册资本B合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构C申请破产清算D在境外设立、收购、参股证券经营机构
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）A设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司均为股份有限公司C证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准D证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
考题
单选题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。①公司营业执照②公司章程③发起人协议④代收股款银行的名称及地址A
①③④B
②③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题下列关于证券公司的相关说法，正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ．证券公司停止全部证券业务Ⅱ．证券公司解散Ⅲ．证券公司破产Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
不定项题关于证券公司的说法正确的是（）。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
考题
多选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。A经国务院证券监督管理机构批准B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销E强制客户平仓
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