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单选题
在证券自营业务中,不得( )。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场
A
①②③④
B
①②③
C
①②④
D
③④
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题在证券自营业务中,不得( )。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A ①②③④B ①②③C ①②④D ③④” 相关考题
考题
在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作
考题
以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他证券公司代理买卖证券C.将自营业务账户借以他人使用D.将自营业务和代理业务混合操作E.将自营业务和代理业务对冲操作
考题
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。A:将自营业务与经纪业务混合操作
B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D:以散布谣言等手段影响证券交易
考题
在证券自营业务中,不得( )。
①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
②以他人名义开立自营账户
③使用非自营席位从事证券自营业务
④超比例持仓或操纵市场A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
考题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券自营业务中,不得( )。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅲ.Ⅳ.
考题
(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法正确的是( )。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,
禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
考题
以下属于内幕交易行为的有( )。A、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C、以个人名义从自营账户中调入调出资金D、证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
考题
证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金B、对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
考题
单选题下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。A
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金B
对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等D
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
考题
单选题证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A
Ⅰ.ⅣB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列说法中,正确的是( )。A
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D
对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
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