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单选题
高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A
董事长
B
监事长
C
行长
D
副行长
参考答案
参考解析
解析：
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（ ）。A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
考题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系
考题
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
考题
下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
考题
单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A
合规负责人可以分管业务条线B
全面协调商业银行合规风险的识别和管理C
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（ ）。A
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告B
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线D
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题案件风险的“三道防线”是指（）。A
业务部门-合规部门-稽核部门B
高级管理层-业务部门-合规部门C
风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D
高级管理层-合规部门-稽核部门
考题
多选题在全面合规管理的工作中（）A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
考题
单选题金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。A
合规管理；合规控制B
合规经营；合规管理C
合规经营；规范管理D
合规经营；合规控制
考题
单选题以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A
制定并执行风险为本的合规管理计划B
保持与监管机构日常的工作联系C
及时为高级管理层提供合规建议D
对不合规现象或问题进行惩处
考题
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A
制定书面的合规政策B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
贯彻执行合规政策D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
考题
多选题下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）A初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
单选题下列表述错误是（）。A
董事会负责批准全行合规政策B
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C
合规政策由法律与合规部门牵头草拟D
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
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