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多选题
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止()
A

银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来

B

银行员工为亲属和朋友代开账户

C

银行员工为客户垫款、提取现金、购汇

D

在工作时间为企业代处理账务,在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


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考题 在银行信用卡业务中监管部门规定禁止单位代办信用卡。一些属于监管禁止行为是:( ) A.企业联系办卡人员在本单位员工不知情或者不同意的情况下强行为员工办卡B.企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡C.代办人员代理员工签字D.中介单位为其他单位营销办卡

考题 中国工商银行员工行为禁止性规定所称员工行为特指与员工()等相关的行为活动。 A、职业道德B、职业操守C、职业纪律D、岗位规范

考题 商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的(),建立员工异常行为()机制。 A.引导和教育B.考核、监督C.监督和排查D.举报、查处

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考题 商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。()

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考题 下列表述哪几项是符合“四个禁止”监管要求的()A、禁止银行员工个人卡(账)与企业、客户账户资金往来,不得为亲属和朋友代开账户B、禁止银行员工从事与本机构有利害关系的第二职业或违反规定单独或合伙承包办企业C、禁止涉黄、涉赌、涉毒以及投资经商、大额举债等行为D、禁止员工有虚假授权、虚假对账、虚假查库等行为

考题 某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。A、舞弊风险和财务风险B、合规风险C、合规风险和操作风险D、财务风险

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考题 政策性银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定。()

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考题 以下哪些行为不属于内外勾结违法行为?()A、无照乱办金融B、银行从业人员非法集资C、监管部门有意接收被监管单位的虚假文件D、监管部门向当事人泄露现场检查信息E、银行从业人员民间借贷

考题 我国公民人格尊严不受侵犯,下列哪些行为被宪法规范所禁止()A、侮辱B、诽谤C、诬告D、陷害

考题 《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称关系人,不包括()A、民生银行的董事B、监事C、高级管理人员D、监管部门人员

考题 下列哪些行为是《银行从业人员职业操守》所禁止的?()A、损害单位财产B、浪费单位财产C、侵占单位财产D、滥用单位财产

考题 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工,监管部门可()。A、禁止其一定期限从事银行业工作B、禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C、禁止其5年从事银行业工作D、禁止其1年从事银行业工作

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考题 单选题对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工,监管部门可()。A 禁止其一定期限从事银行业工作B 禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C 禁止其5年从事银行业工作D 禁止其1年从事银行业工作

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