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多选题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
A
中金所
B
期货公司
C
证券公司
D
证监会
参考答案
参考解析
解析：
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
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考题
会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（ ）的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。A．股指期货B．交易手段C．申报方法D．交易行为
考题
对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。
Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。A:资金规模B:收到深圳证券交易所警示次数C:交易活跃程度D:异常交易行为发生频率
考题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
考题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
考题
证券交易所的职能包括（）。
Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
Ⅱ．对会员进行监管
Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
Ⅳ．开展投资者教育和保护A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。A、法制教育B、风险教育C、道德教育D、认知教育
考题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章C、持续开展投资者风险教育D、测试投资者的股指期货基础知识
考题
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。A、中国证监会派出机构B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、期货公司
考题
加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。A、基金公司B、中金所C、证券公司D、期货公司
考题
多选题（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。A中国证监会派出机构B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D期货公司
考题
单选题中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。A
法制教育B
风险教育C
道德教育D
认知教育
考题
多选题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。A加强对投资者交易行为的合法合规性管理B督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知识
考题
单选题以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（ ）A
向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B
对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C
了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D
将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
考题
多选题以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是（ ）。A加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策，风险自担B提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定C提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资D提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识
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