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单选题
集合计划推广结束后，应由（），若符合成立条件，则管理人宣告集合计划成立
A
律师事务所出具律师函
B
会计师事务所出具验资报告
C
审计师出具审计报告
D
证券业协会出具备案报告
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考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③
考题
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
考题
下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。A:集合资产管理计划推广期间的费用B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C:集合资产管理计划资产的损失D:集合资产管理计划运作期间发生的费用
考题
深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。
A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
考题
(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
考题
券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。A、推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定B、委托人参与金额低于3000万元C、委托人人数少于2人D、有超过目标规模的参与申请E、推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力
考题
单选题下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B
推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D
推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
单选题证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题集合资产管理合同应包括（ ）等内容。 Ⅰ.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定Ⅱ.集合计划的基本情况 Ⅲ.合同的成立与生效的条件 Ⅳ.集合计划信息披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。A
推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定B
限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币C
客户不少于3人D
符合集合资产管理合同及计划说明书的约定
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