网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
A:审计
B:稽核
C:验资
D:评估
B:稽核
C:验资
D:评估
参考答案
参考解析
解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
更多 “集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A:审计 B:稽核 C:验资 D:评估” 相关考题
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告
考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③
考题
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
考题
证券公司申请设立集合资产管理计划，提交的申报材料主要内容不包括()。A:经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近期财务报表B:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书C:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告D:推广代理协议
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划B:通过广播推广集合资产管理计划C:自行推广集合资产管理计划D:通过报刊推广集合资产管理计划
考题
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
考题
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同；
Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
Ⅲ．专项资产管理计划；
Ⅳ ．资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
考题
单选题下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B
推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D
推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
单选题证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A
证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C
证券公司可以自行推广集合资产管理计划D
应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
热门标签
最新试卷
