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单选题
执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。
A

暂停执业或罚款

B

警告

C

吊销执照

D

追究刑事责任

参考答案

参考解析
解析： 暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形。
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考题 对于尚未违反会计法律制度，但违反会计职业道德的行为，在会计行业组织自律管理比较健全的情况下，可以由职业团体通过自律性监管，根据情节轻重程度采取惩罚。 （ ）
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考题 因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。A．理财规划师所在机构B．理财规划师C．客户、理财规划师D．理财规划师、理财规划师所在机构
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考题 对于情节较为严重，但尚未给客户造成匝大损失的情形，应给予执业理财规划师()制裁措施。A.警告 B.暂停执业 C.罚款 D.吊销执照
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考题 一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。A:警告 B:罚款 C:暂停执业 D:取消理财规划师资格
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考题 非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。A:取消其理财规划师资格 B:终生不得执业 C:不得再次参加理财规划师职业资格考试 D:罚款
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考题 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。A:不得再次参加理财规划师职业资格考试 B:吊销执照 C:警告 D:暂停执业 E:罚款
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考题 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。A:警告 B:吊销执照 C:暂停执业 D:罚款 E:取消理财规划师资格
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考题 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。A.不得再次参加理财规划师资格考试 B.吊销执照 C.警告 D.暂停执业 E.罚款
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考题 理财规划师职业道德规范一般由()颁布并监督执行。A:保监会 B:银监会 C:教育部 D:行业自律机构
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考题 理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
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考题 在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。A:刑事法律责任 B:行政法律责任 C:民事法律责任 D:行业自律机构的制裁
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考题 一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，制裁措施可能有()。A:警告B:暂停营业C:罚款D:取消理财规划师资格E:无法参加理财规划师资格考试
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考题 对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是()。A:取消理财规划师资格B:吊销执照C:暂停执业D:罚款
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考题 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试 B.吊销执照 C.警告 D.暂停执业理财规划师将受到行 E.罚款
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考题 对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A、暂停执业或罚款B、警告C、吊销执照D、追究刑事责任
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考题 非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。A、取消其理财规划师资格B、终身不得执业C、不得再次参加理财规划师职业资格考试D、罚款
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考题 执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。A、暂停执业或罚款B、警告C、吊销执照D、追究刑事责任
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考题 当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取（）制裁措施。A、暂停执业B、罚款C、吊销执照D、终生无法执业
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考题 对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A、警告B、暂停执业C、罚款D、吊销执照
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考题 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。A、不得再次参加理财规划师资格考试B、吊销执照C、警告D、暂停执业E、罚款
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考题 单选题非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。A 不得再次参加理财规划师资格考试B 吊销执照C 警告D 暂停执业E 罚款
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考题 判断题对于尚未违反会计法律制度，但违反会计职业道德的行为，在会计行业组织自律管理比较健全的情况下，可以由职业团体通过自律性监管，根据情节轻重采取惩罚。（　）A 对B 错
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考题 单选题非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。A 取消其理财规划师资格B 终身不得执业C 不得再次参加理财规划师职业资格考试D 罚款
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考题 单选题对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A 警告B 暂停执业C 罚款D 吊销执照
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