网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。
- A、暂停执业或罚款
- B、警告
- C、吊销执照
- D、追究刑事责任
参考答案
更多 “执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。A、暂停执业或罚款B、警告C、吊销执照D、追究刑事责任” 相关考题
考题
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
考题
理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
考题
以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。A:执业纪律规范是具体的行为规则
B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成
考题
下列违反严守秘密原则的是()。A:理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B:理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C:理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D:适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业理财规划师将受到行
E.罚款
考题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
违反严守秘密原则的是（）。A、理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息B、适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息C、理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实D、理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
考题
下列关于理财规划师说法正确的有（ ）。A、理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背B、勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程C、作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D、无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性E、在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
单选题下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的？（）A
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B
客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托C
客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托D
理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
考题
单选题对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A
警告B
暂停执业C
罚款D
吊销执照
热门标签
最新试卷
