网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
问答题
人民银行××中心支行于2008年11月对某保险公司支公司反洗钱工作进行了现场检查。检查组通过现场调阅相关文件资料,并与相关负责人及业务人员谈话,发现该公司存在以下问题: 一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作,未能提供任何文件、记录等书面材料。 二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作,未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看,整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门,而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门,明显不符合自身实际经营情况。 回答问题: 1.此次检查主要内容是什么? 2.检查发现了什么问题? 3.检查定性的依据是什么? 4.如何判断内部机构和制度建设是否健全? 5.有什么处理措施及依据?
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
更多 “问答题人民银行××中心支行于2008年11月对某保险公司支公司反洗钱工作进行了现场检查。检查组通过现场调阅相关文件资料,并与相关负责人及业务人员谈话,发现该公司存在以下问题: 一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作,未能提供任何文件、记录等书面材料。 二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作,未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看,整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门,而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门,明显不符合自身实际经营情况。 回答问题: 1.此次检查主要内容是什么? 2.检查发现了什么问题? 3.检查定性的依据是什么? 4.如何判断内部机构和制度建设是否健全? 5.有什么处理措施及依据?” 相关考题
考题
单选题客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的应()。A
持续识别客户B
重新识别开户C
审核客户D
开展尽职调查
考题
多选题外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些?A非经营性外汇收付B本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转C经常项目项下经营性外汇收支D投资并购专用账户内资金的境内划转
考题
多选题中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取()措施进行反洗钱现场检查。A进入金融机构进行检查;B询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;C查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;D检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
考题
单选题关于金融行动特别工作组(FATF)的40条反洗钱建议以下说法正确的是()A
不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。B
对于再次办理业务的客户,可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。C
在某些低风险情况下,各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。D
在某些低风险情况下,各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
考题
单选题为了保证个人存款账户的真实性,维护()的合法权益,特制定《个人存款账户实名制规定》。A
个人B
法人C
存款人D
自然人
热门标签
最新试卷