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单选题
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
关于两种监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是()。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则
考题
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
考题
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
考题
下列不属于欧盟金融监管体系现状的是（）。A.设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管
B.成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管
C.构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色
D.审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构进行审慎监管
考题
养老基金的监管模式主要可区分为审慎监管和数量限制监管两种模式。
关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是（）。A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。A、审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中B、审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场C、严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位D、采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家
考题
单选题股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A
依法监管B
适度监管C
审慎监管D
分类监管
考题
单选题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A
要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B
基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域C
审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D
通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
单选题养老基金的监管模式主要可区分为审慎监管和数量限制监管两种模式。
关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是（）。A
审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B
审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C
数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D
审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
单选题根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（ ）。A
审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失B
高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管C
高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D
审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。A
审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中B
审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场C
严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位D
采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家
考题
单选题世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于两种监管模式，以下说法正确的是（）。A
审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B
审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C
数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D
审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
多选题金融危机以来，金融稳定理事会、国际货币基金组织以及国际清算银行牵头推动金融宏观审慎政策框架和工具的开发，在多个方面取得重要进展，主要体现为()A推进宏观审慎的机构安排设计B设计宏观审慎监管的模型与具体指标C开发检测、分析和评估系统性风险的方法和技术D构建以宏观审慎监管为重点的金融监管新框架E开发有效宏观审慎监管工具
考题
单选题“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。A
适度监管B
高效监管C
依法监管D
审慎监管
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