网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是()。
A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
参考答案
更多 “ 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是()。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心 ” 相关考题
考题
关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确
考题
关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则
考题
(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
考题
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
考题
关于"审慎监管原则"，以下表述正确的是（ ）。A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
考题
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
考题
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
考题
(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
考题
以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
A.基金监管属于行政执法活动
B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任
考题
下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
考题
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
考题
单选题关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。A
为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预B
基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C
基金监管须遵循“公平、公信、公正”的三公原则D
根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
考题
单选题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A
要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B
基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域C
审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D
通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。A
监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B
基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失C
通过基金监管活动促进基金行业的高效发展D
政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度
考题
单选题根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（ ）。A
审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失B
高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管C
高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D
审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （ ）。A
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴B
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C
政府基金监管的监管活动具有强制性D
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
考题
单选题下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A
基金代销机构对基金管理人的审慎调查B
基金管理人对基金代销机构的审慎调查C
基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D
以上说法都正确
热门标签
最新试卷
