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单选题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。[2015年9月真题改编]Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ．地方融资平台公司Ⅳ．主体信用评级为A级的担保公司Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》（2019年修订），Ⅰ、Ⅱ两项，对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见且保留意见所涉及事项的重大影响尚未消除，或被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的，才需列入负面清单。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项均应列入负面清单。
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》（2019年修订），Ⅰ、Ⅱ两项，对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见且保留意见所涉及事项的重大影响尚未消除，或被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的，才需列入负面清单。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项均应列入负面清单。
更多 “单选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。[2015年9月真题改编]Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ．地方融资平台公司Ⅳ．主体信用评级为A级的担保公司Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。
Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出
Ⅲ．发行人为典当行
Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出
Ⅲ．发行人为典当行
Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。A、典当行
B、信用评级为A+的小货公司
C、地方融资平台公司
D、房地产投资公司
E、非中国证券业协会会员的担保公司
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。
Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司
Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司
A.I
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。
Ⅰ地方融资平台公司
Ⅱ金融机构
Ⅲ有关政府部门
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ地方融资平台公司
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ 最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ 地方融资平台公司
Ⅳ 非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ 成立时间未满2年的小贷公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.地方融资平台公司
D.非中国证券业协会会员的担保公司
E.成立时间未满两年的小贷公司
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。
Ⅰ．地方融资平台公司
Ⅱ．房地产公司
Ⅲ．典当行
Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B、公开发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40%
C、自证监会核准公开发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
D、对已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但目前已消除，可以面向公众投资者公开发行债券
考题
有下列（ ）情形时，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券已募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束
Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态C、违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
考题
单选题以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。
I 地方融资平台公司
II 房地产公司
III 典当行
IV 注册资本不低于人民币5亿元的担保公司
V 主体信用评级为A+的小贷公司A
I、IIIB
I、III、IV、VC
I、II、III、IV、VD
I、II、IV、V
考题
单选题以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有()。
Ⅰ 改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ 已公开发行的公司债券延迟支付本息，且仍处于继续状态
Ⅲ 一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列发行人中，承销机构不得承接的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司Ⅲ．典当行Ⅳ．担保公司Ⅴ．小贷公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出Ⅲ．发行人为典当行Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态C对债务有违约的事实，仍处于继续状态D违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
考题
单选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。
I 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
II 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
III 地方融资平台公司
IV 注册资本低于人民币6亿元的担保公司
V成立时间未满两年的小贷公司A
I、III、VB
III、IV、VC
I、II、III、IV、VD
I、II、IV、V
考题
单选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。 Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ地方融资平台公司 Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ成立时间未满2年的小贷公司A
1、ⅡB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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