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单选题
依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()
A

年龄十八岁者

B

受破产之宣告未经复权者

C

期货主管机关职员

D

曾因违背期货交易契约已满三年者


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考题 期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?()A、六个月B、九个月C、十二个月D、以上皆非

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考题 下列何种人员非期货交易所之业务人员:()A、期货交易之受托买卖B、期货交易契约之设计与研究C、期货集中市场保证金及权利金之作业D、会员或期货商财务、业务之查核

考题 单选题有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误:Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照;Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐;Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会,并接受该协会之自律管理;Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报()A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC 以上皆非D 以上皆是

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考题 单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A 期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B 期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C 于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D 期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

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考题 单选题依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?()A 丧失价格指针之功能B 不符公共利益C 经期货交易所申请D 以上皆是

考题 单选题下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()A 招揽客户从事期货交易B 代理期货商接受客户开户C 接受客户之委托单D 代理期货商追缴保证金

考题 单选题有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A 期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B 期货商不得为客户进行非必要交易C 期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D 以上皆是

考题 单选题依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D 仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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考题 单选题下列叙述,何者有误:()A 申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限B 期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之C 证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务D 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

考题 单选题下列何种人员非期货交易所之业务人员:()A 期货交易之受托买卖B 期货交易契约之设计与研究C 期货集中市场保证金及权利金之作业D 会员或期货商财务、业务之查核