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单选题
有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
B
期货商不得为客户进行非必要交易
C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
D
以上皆是
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考题
有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）A、会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所B、公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限C、员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之D、公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商
考题
下列何者有误：（）A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
下列叙述，何者有误：（）A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
考题
有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）A、期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B、期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C、期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D、以上皆是
考题
下列叙述何者为是？（）A、期货商之业务员最低不得少于5人B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D、每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）A
国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B
国外期货交易保证金得以股票抵缴C
国外期货交易保证金得以不动产抵缴D
以上皆是
考题
单选题有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
以上皆非D
以上皆是
考题
单选题有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）A
期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B
期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C
期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D
以上皆是
考题
单选题下列何者有误：（）A
期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
单选题下列叙述何者为是？（）A
期货商之业务员最低不得少于5人B
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D
每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）A
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者B
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者C
期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者D
以上全部情况，期货商应即办理催缴
考题
单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）A
期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B
期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C
于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户D
期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
考题
单选题下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）A
募集期货信托基金B
应提出公开说明书C
期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D
期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
考题
单选题下列叙述，何者有误：（）A
申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B
期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C
证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D
期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
考题
单选题有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A
经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B
业务信息不得互为流用C
经纪与自营人员可兼任D
以上皆非
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