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多选题
在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务时，应遵照以下规定（）。
A
识别或保存被代理人的有效身份证件
B
登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件
C
不允许他人代理
D
识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
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考题
按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。A.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户B.客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对C.为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记D.金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
对非代理人代办件的理解正确的是:()
A.非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办B.A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件C.A客户委托其保单销售人员C代为办理理赔业务，属于非代理人代办件D.非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400E.代理人代办件的代办信息须完整录入LA400
考题
在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）A、识别或保存被代理人的有效身份证件B、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C、不允许他人代理D、识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
考题
以下属于贵宾理财中心非现金柜员工作职能的有（ ）A、遵照各项规章制度，快速准确地办理非现金业务。B、遵照识别引导流程，现场识别待跟进优质客户。C、在大堂经理、客户经理的安排下，为优质客户提供优先业务处理服务。D、开展针对普通客户的柜面营销工作，积极了解客户需求，向客户营销推介我行个人金融产品和服务。
考题
单选题在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）A
识别或保存被代理人的有效身份证件B
登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C
不允许他人代理D
识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
考题
多选题以下关于银行委托第三方识别客户身份的说法错误的有：（）A银行可委托任何第三方识别客户身份，监管对第三方的条件无要求。B在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，由单位对监管机关承担责任。C在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，银行可要求单位承担违约责任。D银行委托第三方识别客户身份时，第三方应具备监管所规定的条件。
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
考题
多选题以下属于贵宾理财中心非现金柜员工作职能的有（ ）A遵照各项规章制度，快速准确地办理非现金业务。B遵照识别引导流程，现场识别待跟进优质客户。C在大堂经理、客户经理的安排下，为优质客户提供优先业务处理服务。D开展针对普通客户的柜面营销工作，积极了解客户需求，向客户营销推介我行个人金融产品和服务。
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
考题
填空题各网点在受理现金缴税业务时，单笔现金缴款金额在（）元（含）以上的，应遵照客户身份识别制度核验身份证件。
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