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在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）
- A、识别或保存被代理人的有效身份证件
- B、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件
- C、不允许他人代理
- D、识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
参考答案
更多 “在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）A、识别或保存被代理人的有效身份证件B、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C、不允许他人代理D、识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码” 相关考题
考题
按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。A.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户B.客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对C.为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记D.金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
对非代理人代办件的理解正确的是:()
A.非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办B.A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件C.A客户委托其保单销售人员C代为办理理赔业务，属于非代理人代办件D.非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400E.代理人代办件的代办信息须完整录入LA400
考题
存单转定期一本通说法正确的（）A、支付条件为凭密码的互转业务由本人办理。对支付条件为凭非密码的，所有需要识别身份的业务均可以代办B、可以代办C、不可以代办D、仅限支付条件为凭密码的互转业务可以代办，对支付条件为凭非密码的，所有需要识别身份的业务均由本人办理
考题
在资信证明业务的管理中，以下对办理业务的说法，不正确的是（）。A、个人客户申请办理时点证明的，可由代理人代办B、个人客户申请办理时段证明必须存款人本人办理C、单位客户申请办理时点证明可以授权他人办理D、单位客户申请办理时段证明必须存款人本人办理
考题
下列对客户身份识别的说法正确的是（）A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D、客户身份识别是一个持续的过程。
考题
关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。B、对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。C、在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。D、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
考题
单选题在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）A
识别或保存被代理人的有效身份证件B
登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C
不允许他人代理D
识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
考题
单选题在资信证明业务的管理中，以下对办理业务的说法，不正确的是（）。A
个人客户申请办理时点证明的，可由代理人代办B
个人客户申请办理时段证明必须存款人本人办理C
单位客户申请办理时点证明可以授权他人办理D
单位客户申请办理时段证明必须存款人本人办理
考题
多选题以下关于银行委托第三方识别客户身份的说法错误的有：（）A银行可委托任何第三方识别客户身份，监管对第三方的条件无要求。B在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，由单位对监管机关承担责任。C在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，银行可要求单位承担违约责任。D银行委托第三方识别客户身份时，第三方应具备监管所规定的条件。
考题
单选题关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）A
不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。B
对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。C
在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。D
在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
考题
单选题以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）A
证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B
证券公司不得为客户开立假名账户C
考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D
客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
考题
多选题在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务时，应遵照以下规定（）。A识别或保存被代理人的有效身份证件B登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C不允许他人代理D识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行客户身份识别客户身份资料和交易记录保存管理办法》的相关规定，在客户身份识别过程中，对负有保密责任的人员说法错误的是（）。A
营业网点经办人员和营业网点负责人B
获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员C
客户经理D
业务部门及其他管理部门负责人
考题
单选题存单转定期一本通说法正确的（）A
支付条件为凭密码的互转业务由本人办理。对支付条件为凭非密码的，所有需要识别身份的业务均可以代办B
可以代办C
不可以代办D
仅限支付条件为凭密码的互转业务可以代办，对支付条件为凭非密码的，所有需要识别身份的业务均由本人办理
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
考题
单选题下列对客户身份识别的说法正确的是（）A
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B
客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C
客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D
客户身份识别是一个持续的过程。
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