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单选题
督察长的合规责任不包括(  )。[2015年12月真题]
A

关注员工的合规和风险意识

B

对合规管理承担最终责任

C

对新产品的合法合规性提出意见

D

总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告


参考答案

参考解析
解析:
董事会对公司合规管理的有效性承担责任。A项,督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成;C项,督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;D项,基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
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考题 关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

考题 ( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会

考题 ( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

考题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

考题 ()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

考题 基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A.证监会B.董事会C.总经理D.股东会

考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任

考题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

考题 公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括( )。A.具备履职能力的专业人员 B.配备足够的专业人员 C.相应的薪酬管理制度 D.建立合规统一的考核方式

考题 ( )对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会 B.董事会 C.合规管理部门 D.督察长

考题 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理

考题 关于督察长的合规责任,下列表述错误的是( )。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务 B.督察长对公司经营管理的业务进行监督 C.督察长有充分的知情权和独立调查权 D.督察长组织公司监察稽核的工作

考题 对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。A.监事会 B.督察长 C.董事会 D.管理层

考题 (2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定 C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见 D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

考题 (2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会

考题 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长

考题 合规管理部门对()负责。A、监事会B、董事会C、督察长D、总经理

考题 单选题督察长的合规责任不包括( )。A 关注员工的合规和风险意识B 对合规管理承担最终责任C 对新产品的合法合规性提出意见D 总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

考题 单选题关于督察长的合规责任,以下表述错误的是(  )。[2015年9月真题]A 督察长享有充分的知情权B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

考题 单选题下列关于督察长的合规责任的表述,错误的是( )。A 督察长享有充分的知情权B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

考题 单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A 督察长B 监事会C 经理层D 合规管理部门

考题 单选题()对公司的合规管理承担最终责任。A 督察长B 合规与风险控制部门C 合规与风险管理委员会D 董事会

考题 单选题以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A 督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关D 督察长享有充分的知情权和独立的调查权

考题 单选题对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是(  )。[2017年11月真题]A 监事会B 督察长C 董事会D 管理层

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考题 单选题对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。A 股东会B 董事会C 经理层D 督察长