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单选题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A

股东会

B

董事会

C

经理层

D

督察长

参考答案

参考解析
解析：
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考题 基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A．证监会B．董事会C．总经理D．股东会
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考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任
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考题 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理
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考题 (　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
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考题 （ ）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会 B.董事会 C.合规管理部门 D.督察长
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考题 对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
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考题 基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
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考题 督察长的合规责任不包括（ ）A.关注员工的合规和风险意识 B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告 C.对合规管理承担最终责任 D.对新产品的合法合规性提出意见
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考题 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有人
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考题 对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会 B．督察长 C．董事会 D．管理层
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考题 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 A、督察长 B、合规与风险控制部 C、合规与风险管理委员会 D、董事会
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考题 （ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。A.股东会 B.监事会 C.总经理 D.督察长
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考题 (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
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考题 （ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
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考题 (2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
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考题 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
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考题 （ ）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理 B.董事会 C.督察长 D.公司管理层
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考题 内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A:基金份额持有人B:基金管理公司董事会C:基金管理公司督察长D:基金管理公司经营管理层
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考题 保险公司（）对公司的合规管理承担最终责任。A、董事会B、董事长C、总经理D、合规负责人
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考题 单选题（）对公司的合规管理承担最终责任。A 督察长B 合规与风险控制部门C 合规与风险管理委员会D 董事会
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考题 单选题关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。A 董事会对风险管理的有效性承担最终责任B 风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任C 督察长对风险管理的有效性承担最终责任D 管理层对风险管理的有效性承担最终责任
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考题 单选题督察长的合规责任不包括（　　）。[2015年12月真题]A 关注员工的合规和风险意识B 对合规管理承担最终责任C 对新产品的合法合规性提出意见D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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考题 单选题对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A 基金管理公司经营管理层B 基金管理公司督察长C 基金管理公司董事会D 基金份额持有人
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考题 单选题督察长的合规责任不包括( )。A 关注员工的合规和风险意识B 对合规管理承担最终责任C 对新产品的合法合规性提出意见D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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考题 单选题对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（　　）。[2017年11月真题]A 监事会B 督察长C 董事会D 管理层
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考题 单选题对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A 股东会B 董事会C 经理层D 督察长
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