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单选题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。
A
信息技术规划
B
信息系统建设
C
信息安全保障
D
信息风险监控
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。A 信息技术规划B 信息系统建设C 信息安全保障D 信息风险监控” 相关考题
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A：①②
B：③④
C：①②③④
D：①②③
考题
下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令
考题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
考题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
考题
证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，
并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复
策略
③应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
④风险管理部门负责评估信启系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持-致A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
考题
证券公司信息技术服务机构的信息技术服务的范围为（ ）。
①重要信息系统的开发、测试、集成及测评
②重要信息系统的运维及日常安全管理
③公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
④中国证监会规定的其他情形A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于首席风控官及风险管理部门的履职保障，说法错误的是（ ）A.证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。
B.风险管理人员应当熟悉证券业务并具备相应的风险管理技能。
C.证券公司风险管理部门具备5年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
D.证券公司应当保障首席风险官的独立性。
考题
与信息技术相比，下列不属于人工控制缺点的是（）。A、可能更容易被规避、忽视或凌驾B、可能不具有一贯性C、可能更容易产生简单错误或失误D、信息技术人员可能获得超越其职责范围的数据访问权限
考题
单选题证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与（ ）相适应的信息技术资源。Ⅰ．业务活动规模Ⅱ．公司发展战略Ⅲ．公司资产规模Ⅳ．业务复杂程度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A
监事会B
经理层C
董事会D
风险管理部门
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（ ）。A
组织实施董事会相关决议B
审议信息技术应急预案C
完善绩效考核和责任追究机制D
建立信息技术管理组织架构
考题
单选题以下关于首席风控官及风险管理部门的履职保障的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公司股东、董事，可以直接向首席风险官下达指令Ⅱ．证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%Ⅲ．证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，风险管理人员可以兼任与风险管理职责相冲突的职务Ⅳ．证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（ ）。A
证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项B
证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员C
信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成D
信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
考题
多选题下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（ ）。A证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度B证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理C证券公司信息系统日志应至少保存20年D证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制
考题
单选题下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司信息系统计划停止使用的，无需再对其进行评审Ⅱ．证券公司可以设立信息技术专业子公司为母公司提供信息技术服务Ⅲ．证券公司收集使用客户信息之前，应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意Ⅳ．证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，需要履行的职责包括（ ）。Ⅰ．建立信息技术人力和资金保障方案Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制Ⅲ．评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ．审议信息技术战略A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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