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证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。 （ ）
参考答案
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考题
3 ． 代理记账机构与委托人签订的合同应载明的内容有( ) 。A ．编制和提供财务会计报告的要求B ．明确会计凭证传递程序和签收手续C ．会计档案保管的要求D ．双方终止合同应办理的会计交接事宜
考题
证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（ ）。A．全面负责营业部的财务会计工作B．为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳C．协助总部报表的合并D．计算经营成果和纳税额
考题
营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。A．遵守国家有关法律、法规和方针政策B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则D．公开营业部各种财务信息资料
考题
基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（ ）。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立审核制度
Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
基金管理人会计系统控制应（ ）。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立账务组织和账务处理体系
Ⅲ．建立复核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
B.营业部岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同. 印章及档案管理制度
考题
新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。A、营业部总经理B、经纪业务总部总经理C、财务会计部总经理D、清算中心总经理
考题
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
考题
单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题（）应每月对存放同业款项发生额进行逐笔勾对，并由（）和营业部会计主管共同签字负责，相关余额对账单及开户行提供的交易明细按规定保管。A营业部会计主管B财务会计部C单位负责人D稽核部
考题
多选题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
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