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多选题
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括()。
A

促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

B

促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平

C

促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

D

促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施


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考题 内部审计对内部控制的评价内容包括()。A、评价内部控制制度的合法性B、评价内部控制制度的健全性C、评价内部控制制度的有效性D、评价内部控制制度的重要性E、评价内部控制制度的及时性

考题 内部控制审计阶段包括()。 A.调查、描述内部控制B.初步评价内部控制C.控制测试D.总体评价

考题 内部审计章程应包括的主要内容有()。 A、内部审计目标B、内部审计机构在组织中的地位C、内部审计机构的职责和权限范围D、审计项目业务控制

考题 商业银行内部控制评价的过程评价不包括()。A.内部控制环境、风险识别与评估的评价B.内部控制措施的评价C.信息交流与反馈的评价D.内部控制主要目标实现程度的评价。

考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

考题 证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 ( )

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考题 内部审计质量控制一般包括()三个方面。A、外部质量控制B、内部审计督导C、内部自我质量控制D、外部评价

考题 内部控制审计阶段包括()A、调查、描述内部控制B、初步评价内部控制C、控制测试D、总体评价

考题 审计人员对被审计单位内部控制进行初步评价的内容主要包括()。A、健全性评价B、合理性评价C、合法性评价D、有效性评价E、真实性评价

考题 下列关于内部审计的说法中,错误的是()。A、内部审计的目标是帮助企业实现目标B、内部审计的核心是强调内部审计的增值作用C、内部审计的重心从事前风险管理和过程控制转向事后评价控制D、内部审计的职能是确认和咨询

考题 商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是()对的评价。A、内部控制环境、风险识别与评估B、内部控制主要目标实现程度C、信息交流与反馈D、内部控制措施、监督评价与纠正

考题 非现场审计监测范围主要包括()。A、后续跟踪B、内部控制报告C、业务异动分析D、内部控制评价E、日常信息收集与监测

考题 证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行()。A、内部控制环境B、风险管理C、内部控制活动D、信息与沟通E、监督

考题 证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括()。A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B、促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施

考题 多选题外部评价一般包括以下内容()。A内部审计机构组织结构的合理程度;B内部审计人员履行内部审计准则的情况;C内部审计人员的专业胜任能力;D内部审计目标的实现程度;E内部自我质量控制的适当性及有效性;

考题 单选题商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对()的评价。A 内部控制环境、风险识别与评估B 内部控制主要目标实现程度C 信息交流与反馈D 内部控制措施、监督评价与纠正

考题 单选题下列关于内部审计的说法中,错误的是()。A 内部审计的目标是帮助企业实现目标B 内部审计的核心是强调内部审计的增值作用C 内部审计的重心从事前风险管理和过程控制转向事后评价控制D 内部审计的职能是确认和咨询

考题 单选题下列关于内部审计职责的表述中,不正确的是()。A 内部审计职责简称内部审计B 是指由被审计单位建立的一种评价活动C 内部审计的职能包括检查、评价和监督内部控制的恰当性D 内部审计的职能包括检查、评价和监督内部控制的有效性

考题 多选题内部审计质量控制主要包括()等方面。A内部审计督导B内部自我质量控制C外部评价D外部监管

考题 多选题证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行()。A内部控制环境B风险管理C内部控制活动D信息与沟通E监督

考题 单选题下列有关内部审计的说法中,错误的是(  )。A 内部审计人员可能属于内部审计部门或履行内部审计职责的类似部门B 内部审计负责被审计单位的执行鉴证和咨询活动,以评价和改进被审计单位的治理、风险管理和内部控制流程C 内部审计的职能包括检查、评价和监督内部控制的恰当性和有效性等D 无论被审计单位规模大小还是组织结构如何,内部审计的目标和范围、职责及内部审计在被审计单位中的地位应当相同

考题 多选题内部控制审计阶段包括()A调查、描述内部控制B初步评价内部控制C控制测试D总体评价

考题 多选题下列有关内部控制测评的表述中,正确的有( )。A被审计单位的内部控制十分健全有效时,内部控制测评可以代替实质性审查B内部控制初步评价后审计人员应根据结果对被审计单位内部控制情况进行再评价C内部控制再评价主要是对被审计单位内部控制的健全性以及合理性进行评价、D内部控制测试的范围与审计人员初步评价控制风险的评估水平直接相关E审计人员如果决定依赖被审计单位的内部控制,可直接转入实质性审查阶段

考题 多选题内部审计质量控制一般包括()。A外部审计督导B内部自我质量控制C内部审计督导D外部评价

考题 单选题商业银行内部控制评价的过程评价不包括()。(《商业银行内部控制评价试行办法》第2条)A 内部控制环境、风险识别与评估的评价B 内部控制措施的评价C 信息交流与反馈的评价D 内部控制主要目标实现程度的评价。