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一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤销。

A．3

B．6

C．9

D．12

参考答案

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考题 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）
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考题 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会
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考题 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。（ ）
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考题 证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（ ）或（ ）给就近的证券营业部。A．同时撤销B．经批准转让C．协议转让D．协议出售
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考题 证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）
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考题 证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。 （ ）
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考题 证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）
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考题 一般情况下，基金认购申请提交后可以撤销。（ ）
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考题 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。A:1B:3C:6D:12
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考题 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30
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考题 期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.解散 B.破产 C.被撤销期货业务许可 D.营业部盈利增加
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考题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函
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考题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）
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考题 仲裁裁决作出后，一方或双方当事人均可申请撤销，关于裁决撤销的具体程序，下列说法正确的是：（）A、仲裁裁决只能全部撤销B、对于申请撤销仲裁裁决的案件，人民法院可以独任审理C、人民法院应当在受理撤销裁决申请之日起三个月内作出撤销裁决或者驳回申请的裁定D、申请撤销仲裁裁决具有中止执行仲裁裁决的效果
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考题 单选题营业部同城搬迁实施不包括（）。A 拟搬迁的营业部按照《营业部新设搬迁撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作B 新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收C 证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更D 根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
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考题 多选题证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函
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考题 单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。A 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B 证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动
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