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上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 （ ）
参考答案
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考题
登记结算公司将于T＋2日下午3:00之前完成所有交收指令的核对,如交收指令核对无误,登记结算公司将据此进行交收;如交收指令核对有误,登记结算公司将及时通知有关的结算会员。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收
考题
假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元．2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17: 00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )．（1分）A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
考题
T十1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取( )等必要措施。A、按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息B、按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息C、可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额D、强制卖出暂扣证券
考题
对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
考题
根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。A．0.0366B．0.05C．0.266D．0.5
考题
假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B．该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元C．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
考题
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
考题
关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
考题
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收
考题
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收
考题
假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是()。A:该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B:该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C:该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D:该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
考题
下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
考题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。A、T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
考题
中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。A、资金集中交收账户B、证券集中交收账户C、交收担保品证券账户D、专用待清偿证券账户
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