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办理委托手续包括（ ）。

A．投资者受理委托

B．投资者填写委托单

C．证券经纪商受理委托

D．证券经纪商填写委托单

参考答案

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考题 投资者买卖证券的基本途径是（ ）。A．直接进入交易场所自行买卖证券B．委托经纪商代理买卖证券C．电话委托D．传真委托
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考题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖
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考题 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力
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考题 某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。A．按证券代码接受委托B．按证券简称接受委托C．任选一个接受委托D．不接受这种委托
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考题 投资者开立资金账户的手续包括( )。A．填写委托单B．自助委托C．设置密码D．填写开户申请表
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考题 投资者要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖证券的委托称为（ ）。A．市价委托B．限价委托C．柜台委托D．自动委托
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考题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单
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考题 对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）
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考题 办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。A．证券经纪商受理委托B．证券经纪商提供账号C．签订投资协议书D．提交证券交易意向书
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考题 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。A．《证券交易委托规则》B．《网上买卖规则》C．《证券交易委托代理协议书》D．《证券全权买卖协议书》
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考题 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。A．授权人B．代理人C．委托人D．受托人
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考题 证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险B．证券经纪商代理业务范围和权限C．委托、交收的方式、时间、内容和要求D．投资者应履行的交收责任
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考题 投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有（ ）。A．当日委托B．当周委托C．开市委托D．收市委托E．无限期委托
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考题 证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）A．验证B．审单C．查验资金D．查验证券
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考题 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为（ ）。A．限价委托B．特价委托C．市价委托D．当面委托
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考题 投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该（ ）。A．要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》B．要求投资者签订《网上委托协议书》C．向投资者解释有关网上委托的风险D．向投资者解释双方的法律责任
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考题 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A．投资者资金账户卡B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证C．其他能证明投资者身份的材料D．投资者证券账户卡
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考题 委托受理的手续和过程包括（ ）。 ①委托承接 ②委托受理 ③委托执行 ④委托撤销A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
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考题 在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。A．相关证件（如身份证件等） B．账户上的资金 C．委托单 D．账户上的证券
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考题 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式A、电话委托B、递单委托C、自助终端委托D、传真委托
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考题 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
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考题 单选题委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式A 电话委托B 递单委托C 自助终端委托D 传真委托
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考题 单选题关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易C 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
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