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证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）

A．验证

B．审单

C．查验资金

D．查验证券

参考答案

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考题 客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。 （ ）
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考题 目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。 A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者
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考题 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验投资者是否有足够的证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单
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考题 输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。 A．证券账户的证券，证券账户的账户 B．证券账户的证券，资金账户的资金 C．资金账户的资金，资金账户的资金 D．资金账户的资金，证券账户的资金
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考题 投资者在买人或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）
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考题 证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。A．委托内容B．委托人身份C．委托卖出的实际证券数量D．委托买入的实际资金余额
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力
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考题 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。A．委托内容B．委托人身份C．委托金额D．委托卖出的证券数量E．委托买入的资金金额
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考题 在不采用信用交易的情况下，投资者须用自己账户上的资金买入证券或者卖出实际存在的证券，证券经纪商在受理客户买卖委托时，要查验客户资金及证券。（）
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考题 在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件
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考题 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）
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考题 —般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力
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考题 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．家庭住址 Ⅲ．身份证 Ⅳ．转人证券营业部席位代码A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.资金账户 Ⅲ.证券账户 Ⅳ.转入证券营业部席位代码A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 Ⅰ.验证资金及证券 Ⅱ.审单 Ⅲ.委托执行 Ⅳ.验证A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。A、验证B、审单C、查验资金D、查验证件
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。A 验证B 审单C 查验资金D 查验证件
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考题 单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。A 验证B 审单C 查验资金及证券D 审查客户的证券投资风险承受能力
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A 验证B 托管C 查验资金和证券D 审单
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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