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证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。( )


参考答案

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考题 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A.1B.2C.3D.5

考题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。A.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务B.可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务D.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

考题 被认定为市场禁入者,( )。A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务

考题 证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A.2;3B.2;5C.3;2D.3;5

考题 被中国证监会认定为市场禁入者,永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。 ( )

考题 《证券法》 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )

考题 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括( )。 A.不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B.董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C.董事、高级管理人员的禁止性行为 D.董事、监事、高级管理人员的责任追究

考题 被采取证券市场禁入措施的人员( )。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

考题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( )此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司从事自营业务,其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

考题 根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产 B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人 C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权 D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

考题 被认定为市场禁人者,()。A:可以担任上市公司的高级管理人员B:不得继续在原机构从事证券业务C:不得继续担任原上市公司董事D:不得在其他任何机构中从事证券业务

考题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。A:不得,可以 B:可以,也可以 C:不得,也不得 D:可以,但不得

考题 被认定为市场禁人者的人员()。A:可以担任上市公司的高级管理人员B:不得继续在原机构从事证券业务C:不得继续担任原上市公司董事D:不得在其他任何机构中从事证券业务

考题 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括(  )。A:立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务B:不得在任何公司担任董事、监事、高级管理人员职务C:立即停止执事证券业务D:由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

考题 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。

考题 证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。

考题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入剪间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()

考题 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括()。A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C、董事、高级管理人员的禁止性行为D、董事、监事、高级管理人员的责任追究

考题 证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A、3B、5C、2D、10

考题 被采取证券市场禁入措施的人员()。A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

考题 根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定:个人负有债务的不得担任金融机构高级管理人员。()

考题 证券交易所的会员代表由()担任。A、证券公司人员B、会员高级管理人员C、交易所管理人员D、董事会人员

考题 单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是(  )。[2015年真题]A 证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产B 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人C 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

考题 单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法错误的是( )。A 证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。(  )A 3名以上;满2年B 4名以上;满3年C 5名以上;满4年D 6名以上;满5年

考题 单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。(  )A 2;3B 2;5C 3;2D 3;5