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私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：Ⅰ项违规，客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。 Ⅱ项违规，客户经理在客户购买产品时，应当全过程录音或者录像。
Ⅲ项违规，客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同，再进行产品的购买。
Ⅲ项违规，客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同，再进行产品的购买。
更多 “私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。 Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件 Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书
考题
关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
考题
吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()
A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品B.向周某推介公司其他产品C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品
考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
考题
私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以( )为准。A.私募基金管理人向托管银行报送的信息B.私募基金管理人向第三方评估机构提供的数据C.私募基金管理人向合作方披露的信息D.私募基金管理人向私墓基金信息披露备份平合报送的数据
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
考题
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
考题
关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
考题
下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容
考题
(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
考题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。A
公募基金管理人从事私募基金业务B
私募基金管理人从事公募基金管理业务C
公募基金管理人子公司从事私募基金业务D
私募基金管理人从事私募基金业务
考题
单选题私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。A
私募基金管理人股东存在违法违规行为B
私募基金管理人分立或合并C
私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更D
私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A
销售协议；基金合同B
销售协议；招募说明书C
代理协议；基金合同D
代理协议；招募说明书
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。A
在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息B
私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认C
私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅D
私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅
考题
单选题私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（ ）。A
私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金B
私募基金必须由基金托管人托管C
私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产D
私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
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