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吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()
A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品
参考答案
更多 “ 吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?() A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品B.向周某推介公司其他产品C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品 ” 相关考题
考题
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责C.移送证券业协会处理D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
考题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
考题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）
Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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