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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
参考答案
参考解析
解析：除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。
Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。A
合规风险B
操作风险C
经营风险D
职业道德风险
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
有效落实风险隔离机制C
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
考题
单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A
随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识B
审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息C
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉D
梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A
风险控制B
公司治理C
投资管理D
以上都正确
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