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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

参考答案

参考解析
解析：基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项。
更多 “督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题” 相关考题
考题 督察长的执业素质和行为规范有( )。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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考题 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。 A．投资收益水平 B．合规运作情况 C．内部风险控制情况 D．市场风险控制情况
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考题 尽职监督应当围绕各条线主要工作，将高风险领域、内部控制和案件防控薄弱环节以及外部监管部门关注事项作为监督重点。()此题为判断题(对，错)。
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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考题 基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查稽核部门 C.监事会和办公室 D.督察长和独立的监察稽核部门
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考题 （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.督察长 B.总经理 C.部门经理 D.董事长
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。 Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。 Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ. C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
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考题 (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定 C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见 D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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考题 风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。 Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制 Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定 Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 督察长的执业素质和行为规范有()。A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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考题 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。A:总经理B:全体独立董事C:全体董事D:全体股东
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考题 基金管理公司内部控制机构包括如下层次（）。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导D:总经理及监察稽核部的监督控制
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考题 中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。 A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督
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考题 公司内部控制机制包括()。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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考题 工程建设标准批准部门应当对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查，监督检査的方式有下列哪些选项？ (A)重点检査 (B)专项检査 (C)自行检査 (D)抽查
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考题 合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
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考题 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。A、投资收益水平B、合规运作情况C、内部风险控制情况D、市场风险控制情况
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考题 （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A、总经理B、督察长C、董事长D、部门经理
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考题 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、全体董事B、全体监事C、总经理D、合规管理部门
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考题 运营监督检查工作的主要内容包括（）。A、运营风险高发业务B、内部控制和案件防控薄弱环节C、监管部门重点关注事项D、日常业务运行情况
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考题 运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。
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考题 单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（ ）。A 证券公司注册地中国证监会派出机构B 证券公司注册地证券业协会C 证券公司所在地中国证监会派出机构D 证券公司所在地证券业协会
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考题 判断题运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。A 对B 错
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考题 单选题（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A 总经理B 督察长C 董事长D 部门经理
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考题 单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
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考题 单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度D 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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