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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）
A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
参考答案
参考解析
解析：内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任’对重要业务环节实行双人双岗。
更多 “基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录 B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理 D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度” 相关考题
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
考题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系
考题
销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于基金客户服务的内容错误的是( )。A.售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务B.售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务C.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务D.售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务
考题
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法中，错误的是( )。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
考题
(2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。
Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
考题
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
考题
关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
D.进行电话回访，改善客户体验
考题
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
考题
关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人
D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
考题
基金的具体客户服务流程包括（ ）。
Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询
Ⅱ.客户档案管理与保密
Ⅲ.受理投诉
Ⅳ.客户资金托管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人
考题
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。A、需要在内部建立完善的信息管理体系B、需要设置必要的信息管理岗位C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任D、重要业务环节实行双人双岗
考题
单选题基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。A
需要在内部建立完善的信息管理体系B
需要设置必要的信息管理岗位C
信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任D
重要业务环节实行双人双岗
考题
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A
客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B
除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
考题
单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A
实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B
在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C
建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料D
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
考题
单选题下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是（ ）。A
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C
基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D
基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
考题
单选题关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B
按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
考题
单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。A
基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制B
基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录C
对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检D
基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员
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