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基金公司授权控制包含( )。
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:本题考察基金公司内部控制的基本要素;
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:
(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:
(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
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考题
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。A、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项B、基金经理A在休假期间,私自授权基金经理B代他管理基金C、总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责D、总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
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内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。A.分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职责B.要有明确的授权分工,操作相对独立C.重大业务的授权要采用书面形式,明确授权时效D.各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程
考题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。
Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
考题
基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括()。A.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
B.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则
C.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
D.自主开发原则、门禁原则、授权原则
考题
(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括( )。A.自主开发原则、门禁原则、授权原则
B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
考题
(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括( )。A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
考题
基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含()。A:建立健全公司授权标准和程序B:全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责C:重大业务的授权要采取书面形式D:确保授权制度的贯彻执行
考题
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。A、基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金B、总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责C、总经理授权某总经理分管市场销售业务D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
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单选题基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括( )。[2017年11月真题]A
门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B
可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C
可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D
自主开发原则、门禁原则、授权原则
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单选题基金公司投资决策业务控制包含( )。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题关于基金管理公司授权控制管理,以下表述错误的是( )。A
公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈B
公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行C
公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效D
基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
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单选题基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。A
基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金B
总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责C
总经理授权某总经理分管市场销售业务D
股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
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单选题关于基金公司研究业务内部控制的内容,不包括( )。A
基金投资授权额制度B
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建立投资对象备选库制度
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