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(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
A.自主开发原则、门禁原则、授权原则
B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
参考答案
参考解析
解析：基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性：信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
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考题
基金管理公司内部监督检查的内容不包括（ ）。 A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
考题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
考题
基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。A．门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
B．可稽核性原则、自主开发原则、授权原则
C．可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
D．自主开发原则、门禁原则、授权原则
考题
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
寿险公司在内部控制建设中充分考虑“人”的因素，主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励员工正确地履行责任，使员工能自觉遵守并维护公司内部控制制度。这遵循了寿险公司内部控制的（）。A、系统性原则B、风险控制原则C、以人为本原则D、持续改进原则
考题
必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项？（）A、授权并正式签署的协议，声明它将遵守该法案B、公司的现有内部会计控制系统文件C、控制的成本/收益和最小化的风险分析D、数量检查系统，以评估内部会计控制系统
考题
单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制、（ ）建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。Ⅰ.建立完善的岗位责任制度和科学Ⅱ.严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（ ）。[2017年11月真题]A
门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B
可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C
可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D
自主开发原则、门禁原则、授权原则
考题
单选题必须遵守1977年《美国海外贪腐防治法》（FCPA）制定的公开公司应建立的程序不包括（ ）。A
授权并正式签署的协议，声明它将遵守该法案B
公司的现有内部会计控制系统文件C
控制的成本/收益和最小化的风险分析D
数量检查系统，以评估内部会计控制系统
考题
单选题寿险公司在内部控制建设中充分考虑“人”的因素，主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励员工正确地履行责任，使员工能自觉遵守并维护公司内部控制制度。这遵循了寿险公司内部控制的（）。A
系统性原则B
风险控制原则C
以人为本原则D
持续改进原则
考题
单选题必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项？（）A
授权并正式签署的协议，声明它将遵守该法案B
公司的现有内部会计控制系统文件C
控制的成本/收益和最小化的风险分析D
数量检查系统，以评估内部会计控制系统
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